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上期所通报2021年监管信息:处理异常交易1217起 协助司法机关调查4起

  上海期货交易所(以下简称“上期所”)近日通报了2021年监管工作情况。上期所全年共处理异常交易行为1217起,处理涉嫌违规交易线索86起,对20起线索进行立案调查或移送相关部门,协助司法机关对4起案件进行调查,其中2起已判决。

  据介绍,在维护市场交易秩序和价格形成机制方面,上期所持续分析和规范投资者交易行为,保证市场运行质量,2021年共处理异常交易行为1217起,对55名客户和9个账户组采取限制开仓的监管措施,并及时排查、反馈23起市场投诉举报。同时,持续跟踪监测品种运行,防范交割月合约风险,从市场结构、交割流程等多个维度,密切监测监控交割月合约的价格波动、期现基差偏离以及客户交割违约风险,保障期货价格向现货价格顺利回归。

  在打击违法违规行为方面,2021年,上期所共处理涉嫌违规交易线索86起,对20起线索进行立案调查或移送相关部门,其中,涉嫌相互交易转移资金类案件19起,自成交影响交割结算价类案件1起。同时,上期所充分发挥自律监管与行政、司法监管“三位一体”的协同作用,移交证监会1起行政案件线索,配合受害方移送司法机关4起司法案件线索。据介绍,截至2021年底,司法机关已对2起涉嫌利益输送案件以职务侵占罪进行判决,对违法分子判处有期徒刑并处罚金。

  上期所相关部门负责人表示,2022年,上期所将深入贯彻中央经济工作会议精神和中国证监会工作部署,把稳增长、防风险、促改革放到更加突出位置,充分发挥科学监管的综合效能,保持监管“零容忍”态势,确保市场平稳运行。

责任编辑:袁浩