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深圳市宝安区重大项目专项审计调查结果公告

信息来源: 宝安区审计局 信息提供日期:2020-08-03 【字体: 视力保护色:

  根据《中华人民共和国审计法》第二十二条、二十七条的规定,深圳市宝安区审计局自2019年9月10日至2019年11月10日,对深圳市宝安区重大项目进行专项审计调查。被审计调查单位为深圳市宝安区水务局(以下简称“区水务局”)、深圳市宝安区建筑工务署(以下简称“区工务署”)。

  一、被调查事项的基本情况

  根据《深圳市宝安区重大项目“十三五”规划》及中期调整,“十三五”期间宝安区安排重大项目数量为493个,总投资8536.18亿元。其中政府投资项目279个,投资金额2533.99亿元;社会投资项目214个,投资金额6002.19亿元。截至2019年10月,处于前期阶段的政府投资重大项目90个;处于在建阶段项目130个;已经竣工验收项目50个;已暂停项目9个。

  二、审计调查评价

  被审计调查单位工程管理制度健全,重大项目安全质量控制措施较为完善,在重大项目的建设管理过程中,基本能按照概算批复内容实施建设管理工作。但同时也存在“社会民生”类项目投入占比较低、用地问题导致推进困难、前期准备工作不充分、未履行建设基本建设程序、工程管理不规范、未在规定时间内办理竣工结(决)算、等问题。

  三、审计调查发现的主要问题

  (一)“社会民生”类重大项目投入占比较低。

  近年来,随着我区常住人口迅速增长,教育、医疗等社会民生方面短板日益凸显。我区重大项目“十三五”规划中“社会民生”类投资仅占比6.23%,经中期调整后占比变为6.19%,占比最低。

  (二)部分重大项目因前期准备工作不充分导致推进缓慢。

  审计调查发现,部分项目受场地未及时移交、现状管线未及时拆迁、红线交叉问题及图纸与现场实际情况不符,导致项目无法正常推进;个别项目由于用地范围、建设规模调整,导致已签订的合同终止,需重新申报可研。

  (三)部分重大项目未严格履行基本建设程序。

  本次审计调查发现部分重大项目在无可研批复、无概算批复的情况下开工建设。

  (四)工程建设管理方面。

  1.部分重大项目质量、安全存在问题。

  现场抽查发现,区水务局实施的前海湾片区正本清源工程、茅洲河片区全面消除黑臭水体项目、大空港片区全面消黑工程存在未按图施工问题。宝安区养老院建设工程项目存在安全资料不规范不齐全等问题。审计反映该问题后,责任单位已落实整改。

  2.部分重大项目工期延误。

  审计调查发现,我区已开工建设182个重大项目中有117个重大项目工期延误,占比64.29%。

  3.部分重大项目变更管理不规范。

  审计调查发现,茅洲河流域(宝安片区)综合整治项目变更共2764项,仅46项完成宝安区造价站备案工作;前海铁石片区水环境综合整治项目变更共790份,均未完成审批工作;大空港正本清源工程立项工程变更共56项,均未完审批工作。

  (五)工程造价方面。

  1.部分重大项目未在规定时间内完成竣工结、决算。

  在本次审计调查198个重大项目中,已竣工验收的重大项目共68个。其中22个重大项目未在竣工验收3个月内完成竣工结算,占比32.35%。已办理竣工结算的19个重大项目中18个重大项目未在规定时间内完成竣工决算。

  自2018年9月21日以来,区住建局共收到123个竣工决算审核项目。其中,28个送审项目因送审资料不齐导致未在60天内出具竣工决算审核报告或退审,占比22.76%。

  2.项目预算核减率逐年增加。

  审计调查发现,我区重大项目预算核减率逐年增加。

  (六)部分重大项目参建单位存在违约行为。

  审计调查发现,区水务局实施的茅洲河(宝安片区)正本清源工程第四标段沟槽开挖及地基处理检验批2232份中402份无监理签章,沟槽回填检验批2232份中290份无监理签章;茅洲河(宝安片区)正本清源工程、沙井街道中心片区雨污分流管网工程管道基础检验批质量验收记录监理签名有代签现象。

  2015年6月至2019年9月期间区工务署负责实施的重大项目参建单位因“项目主要管理人员擅离岗位”“安全文明施工问题”“施工质量问题”“更换项目主要管理人员”等原因共计违约84次。

  四、需关注的其他事项

  (一)EPC管理模式优势有待进一步提高。

  为解决重大项目工作量大、时间紧的问题,我区部分重大项目采取设计、采购、施工一体化(EPC)建设模式,力求充分利用市场专业技术和管理力量。但EPC项目在实践中,未充分发挥优势,出现进度滞后、未按图施工等问题。一是部分EPC项目未按政府投资决策程序,开工前未取得可研、概算批复,前期需求不明确、投资估算不准确、建设标准不清晰的情况下组织项目发包,投资控制难度大。二是部分EPC项目承包单位设计工作滞后,部分项目出现边设计边施工问题,个别项目甚至无图纸施工项目质量、工期难以保证。

  (二)社会投资重大项目的扶持力度需进一步加大。

  审计调查发现,53个拟取消的重大项目中,社会投资重大项目有32个,占比60.38%,取消的原因主要是项目实施主体融资困难、资金紧张,影响社会投资项目总体推进。

  五、审计调查建议

  (一)进一步加快我区重大项目实施进度。

  建议进一步加快我区重大项目实施进度。一是区土地整备局应加快重大项目土地整备工作,保障建设用地需求;二是项目单位应加快前期工作进度,同时区相关建设项目审批部门应提升审批效率;三是建设单位应加强项目施工进度控制,采取合理措施,确保重大项目按期完工并投入使用,早日发挥投资效益。

  (二)进一步规范重大项目建设管理。

  建议进一步规范我区重大项目建设管理,一是项目单位及建设单位应做好重大项目前期准备工作,避免因勘察、设计等前期工作不扎实、精度不足,导致项目投资、进度失控,区相关部门应加强审批,确保重大项目前期工作质量;二是项目单位及建设单位应加强重大项目档案资料管理,避免因质量控制资料缺失,变更签证资料不完整,影响竣工验收、工程结(决)算等后续工作;三是项目单位及建设单位应加强结(决)算工作管理,项目竣工验收后及时办理结(决)算,避免出现承包商尾款难以结清现象,相关部门应进一步提高结(决)算审核效率,提高资金支付进度;四是项目单位及建设单位应加强重大项目建设合同管理,对参建单位和从业人员的违约行为严肃追责并向社会公开,构建“一处失信、处处受限”的联合惩戒机制,规范建筑市场秩序,优化我区建设领域营商环境。

  六、审计调查发现问题的整改情况

  对本次审计调查发现的问题,被审计单位采取措施积极整改。一是针对存在的质量问题进行返工处理,并依据合同对相关单位进行了处理处罚。二是针对变更管理不规范问题,区水务局督促EPC承包单位、监理公司加强变更资料收集,加大变更审查会议召开频率加快审批进度,截至2020年3月15日,茅洲河流域(宝安片区)综合整治项目变更共3153项,988项完成宝安区造价站备案工作;前海铁石片区水环境综合整治项目变更共749份,199完成宝安区造价站备案工作;大空港正本清源工程立项工程变更共35项,已完成宝安区造价站备案工作,21项未通过审查已取消。三是针对参建单位违约问题,区水务局已根据合同对相关责任单位、责任人进行约谈、通报批评和罚款;区建筑工务署将强化契约精神,按照合同相关条款对项目管理中存在的违约行为严惩不贷,加强对施工及监理单位的督办工作,对工程情况要做好跟进和反馈,对违约情况要及时进行处理。四是针对部分重大项目因前期准备工作不充分导致推进缓慢、部分重大项目工期延误的问题,区建筑工务署加强与前期单位,使用单位的沟通,如对设计方案及功能有需求调整的,请其在设计方案时提出,避免出现边施工边修改设计的情况,提高投资控制和工期控制;加强对前期设计单位的施工图纸质量的复查工作,要求设计单位提高工作质量,避免施工过程因设计问题,增加投资和工程量,以致影响投资控制和工期控制;进一步完善施工计划,对难以避免的天气,台风,高考,等情况预留时间。五是针对部分重大项目未在规定时间内完成竣工结、决算的问题,区建筑工务署加强对前期预算单位的施工图预算的复查工作,要求预算编制单位提高工作质量,减少预算与施工图不匹配出现错漏项的情况,减少结算难度;加强对预算咨询的管理力度,对结算过程出现疑议的问题,要求其及时主动协调处理,加快编制工作。六是针对部分重大项目未严格履行基本建设程序的问题。区建筑工务署完成了有关概算文件编制及时与发改部门沟通有关审批事宜,并吸取经验教训,对于未开工的项目,严格按照相关流程要求执行。


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